2024年,受IPO及再融資階段性收緊影響,證券行業投行業務收入整體呈下滑趨勢。華林證券日前披露年報顯示,2024年投行業務下滑嚴重,實現收入約1681.64萬元,同比下降超八成。今年4月,華林證券還因投行業務存在個別項目盡職調查不充分等違規行為,被中國證監會采取行政監管措施。華林證券表示,未來將積極推進傳統投行業務向并購重組等財務顧問業務的轉型。
財務數據顯示,2024年,華林證券共實現營業總收入14.35億元,同比增長41.35%,歸屬于上市公司股東的凈利潤3.53億元,同比大幅增長1014.54%。不過,其2024年投行業務收入僅為約1681.64萬元,相比2023年的1.04億元下降83.77%。投行業務收入占比也從2023年的10.21%下降到2024年的1.17%。
值得注意的是,4月初,華林證券公告稱,近日收到中國證監會《關于對華林證券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取監管談話措施的決定》(簡稱《決定》),因投行業務存在個別項目盡職調查不充分,質控、內核核查把關不嚴等多項違規,公司及時任分管投行業務高管朱文瑾、時任投資銀行部總經理葛其明被采取監管談話的行政監管措施。與以往單一業務違規不同,此次通過對投行業務全鏈條進行穿透式監管,揭示出華林證券從項目篩選到執行的系統性漏洞。
證監會要求,華林證券應引以為戒,認真查找和整改問題,建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范,誠實守信、勤勉盡責, 切實提升投行業務質量,嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責,并向西藏證監局提交書面問責報告。
華林證券也表示,公司在收到《決定》后高度重視,將深刻吸取教訓,深入查找問題并整改到位,確保業務規范運行。同時,公司將嚴格遵守相關法律、法規及規范性文件的規定和要求,建立健全并嚴格執行投行業務內部控制制度、工作流程和執業規范,切實提升公司投行業務質量,防止類似情況再次發生,維護廣大投資者利益。
對于投行業務的未來走向,華林證券表示,將推進從傳統投行業務向財務顧問業務的轉型。“報告期內,公司投資銀行部積極實施業務轉型,從傳統的IPO和再融資向并購重組等財務顧問業務轉變。2025年,公司投資銀行業務將進入關鍵轉型期。”華林證券年報稱。