證券時報
吳瞬
2025-04-18 22:50
今日，券商中國記者獨家獲悉，根據證監會部署，為進一步壓實券商做好金融“五篇大文章”的主體責任，完善相關考核評價激勵機制，中證協組織起草了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項評價辦法(試行)(征求意見稿)》。
評價指標體系(滿分100分)由定量評價指標(85 分)和定性評價指標(15分)組成。定量評價指標反映證券公司對科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融等重點領域貢獻度及相關能力，定性評價指標包括機制建設和其他等兩個部分，合計14項評價指標。
對于評價結果，中證協按照要求報送中國證監會，供監管部門在證券公司分類監管工作中參考使用。
14項評價指標
具體而言，科技金融指標主要反映證券公司對科技領域投融資及并購重組服務情況，即科技領域債券融資、股權融資、并購重組交易、股權投資、私募股權創投基金投資等。具體包括科技創新債券承銷數量及金額、科技型企業股票融資家數及承銷金額、科技型上市企業重大資產重組交易家數及金額稱證券公司另類子公司直接投資于非上市的科技型企業金額、證券公司私募子公司(含下設的二級管理子公司)管理股權創投基金投向科技型企業的金額及自有資金投資股權創投基金投向科技型企業的金額。
綠色金融指標主要反映證券公司對綠色低碳轉型活動的融資服務情況。具體包括綠色債券承銷(含新增管理資產證券化產品)及低碳轉型債券承銷金額及數量。
普惠金融指標主要反映證券公司對普惠領域及對民營企業的融資服務情況。具體包括中小微企業債券(含新增管理資產證券化產品)承銷金額及數量、民營企業債券承銷金額及數量。
養老金融指標主要反映證券公司對養老產業的服務情況。具體包括代銷個人養老金產品規模。
數字金融指標主要反映證券公司數字化能力及業務創新情況。具體包括數字化人才數量及占比、證券公司數字化能力成熟度、證券科技類獎項情況。
機制建設指標主要反映證券公司做好金融“五篇大文章”的組織管理情況，具體包括是否把做好金融“五篇大文章”納入經營發展戰略，是否規范建設科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融等領域專業化組織架構體系，是否建立健全科學合理的激勵機制和盡職免責制度。
其他項主要反映證券公司發揮功能作用、積極落實年度相關重點政策、創新示范等情況。
證券公司填報的相關數據信息存在重大異常、重大遺漏、虛報等情況的，協會將對證券公司及其相關責任人員采取自律措施，并納入證券行業執業聲譽約束機制。
不斷完善評價指標體系
據悉，《評價辦法》共二十四條，分為總則、評價指標與計分方式、評價實施與結果運用、附則四章。評價的思路和主要內容包括三個方面。
一是穩妥起步，動態優化。資本市場做好金融“五篇大文章”，支持實體經濟高質量發展涵蓋多個方面。為聚焦證券公司核心業務，試行期間的評價指標擬選取行業客觀、數據可驗證的主要代表指標，提高評價質量和效率。之后將根據試行情況，逐步總結經驗、適時調整，不斷完善評價指標體系，持續優化評價工作。
二是聚焦重點，提高質效。評價指標圍繞“五篇大文章”核心任務，按照標準統一、協同銜接原則，剔除與現有評價重復的指標(如“一司一縣”結對幫扶已在《證券公司履行社會責任專項評價辦法》內體現；證券公司在北交所、新三板執業過程中踐行普惠金融服務理念在北交所、新三板普惠金融服務統計評價體系內體現；信息科技投入等在《證券公司分類監管規定》內體現)，聚焦專項領域，例如科技金融覆蓋證券公司對科技型企業投融資支持情況，數字金融側重于證券公司數字化人才數量證券公司數字化能力成熟度情況，評價指標從不同維度考核證券公司做好金融“五篇大文章”各領域的服務能力。
三是整合指標，統籌協調。為降低證券公司數據報送負擔，評價指標原則上選取協會已有數據統計，如債券發行承銷數據依托專項品種公司債券統計數據，證券公司數字化能力成熟度情況引用證券公司數字化能力成熟度評估結果。此外，科技金融與綠色金融擬分設科創債券和綠色債券融資指標，兩項指標在《證券公司履行社會責任專項評價辦法》不再重復評價。
排版：王璐璐?
校對：蘇煥文???????
