證券時報網
孫憲超
2025-04-23 21:53
近日，多地證監局密集發布風險提示，揭露不法分子通過假冒私募、券商等機構騙取投資者錢財的伎倆。
騙子謊稱有“內部渠道”“能讓投資者參與股票拉升賺錢”，實則誘導投資者下載虛假APP轉賬。
有的券商表示，公司持續完善常態化反電詐工作，2024年度共計對4名客戶及時采取賬戶管控措施，成功凍結涉詐資金358萬余元。
證監局：防范假冒機構詐騙
近日，陜西證監局提示防范假冒私募機構實施詐騙活動的風險。
近期，有不法分子冒充轄區私募機構工作人員，誘導投資者加入股票學習交流群、薦股群，利用假冒的私募機構APP和交易軟件，對投資者實施詐騙。陜西證監局還公開了私募詐騙的具體手法。
冒用陜西轄區私募機構、高管及工作人員基本信息和肖像，謊稱有“內部渠道”“能讓投資者參與股票拉升賺錢”，引誘投資者加入群聊、直播間。在騙取投資者信任后，假冒私募機構營業執照、印章、法定代表人信息，簽訂虛假推薦股票合同、收取費用，詐騙投資者錢財。
誘導投資者接收下載由所謂客服以安裝包或鏈接方式發送的假冒的私募機構APP、交易軟件，轉入資金進行投資。該APP、交易軟件中的證券價格波動及證券交易并非真實交易數據，是不法分子的詐騙手段。前期小額投資試水可獲得一定金額的“收益”或“返利”，一旦投資者加大資金投入后，就會發現無法提現，并被不法分子拉黑，且假冒App、交易軟件無法登錄。有的不法分子還以“公司制度規定”“審核失敗”“服務暫停”“未完成任務”等作為無法提現的理由，要求投資者再次充錢，繼續實施詐騙。
不法分子通過互聯網實施詐騙，流竄作案甚至藏身境外，當投資者被騙后，很難找到詐騙人員追回被騙資金。
陜西證監局表示，廣大投資者要明辨真偽，務必通過正規證券期貨經營機構參與投資，務必審慎核實對方機構業務資質及業務人員身份，不接受陌生電話推薦股票、加入薦股群的邀請；不輕信對方提供的營業執照、經營許可證等信息；不聽信他人宣傳通過掃碼或點擊鏈接隨意下載，不在來路不明的APP和交易軟件里進行注冊操作；不向個人或不明第三方賬戶轉賬。如遇可疑情況，立即通過證券期貨經營機構、私募基金管理公司等官方客服或監管機構核實，謹防上當受騙。若已遭受損失，依法及時向公安機關報案，維護自身合法權益。
湖北證監局也提醒廣大投資者，根據《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規規定，從事證券投資咨詢業務，必須依法取得中國證監會的業務許可；未經中國證監會許可，任何單位和個人均不得從事證券投資咨詢業務。投資者可以通過中國證監會網站（www.csrc.gov.cn）、中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）查詢合法證券期貨經營機構及其從業人員信息。
此外，浙江證監局近日也表示，關注到近期發生了多起不法分子冒充證券公司及其工作人員實施詐騙活動的事件，該行為嚴重損害投資者合法權益，破壞證券市場秩序。浙江證監局在此提醒廣大投資者：請通過證券公司官方網站下載APP和交易軟件，不要隨意點擊陌生鏈接或掃描二維碼下載、注冊、使用來路不明的APP。證券公司不會要求投資者向以個人名義開立的銀行賬戶進行轉賬匯款。對于聲稱能提供高額回報或無風險投資機會，并以此為由收取咨詢費、會員費等行為應當保持警惕，防止上當受騙。
券商反詐
除了監管機構在提示風險，券商也在不斷向投資者警示風險，提升投資者識別防范能力。
華泰證券年報稱，公司持續完善常態化反電詐工作，對公司客服熱線接收到相關地方反詐中心的緊急止付要求，實時響應、迅速落實，2024年度共計對4名客戶及時采取賬戶管控措施，成功凍結涉詐資金358萬余元。
國信證券在近日發布的投資者保護工作報告中表示，2024 年，公司成立了“假冒證券基金經營機構事件”應對工作小組，制定了《假冒事件應急處置流程》，規定了對轄區內涉及假冒證券基金經營機構非法活動的定期排查工作，以加強打擊非法證券活動力度。公司亦將“非法活動處理流程”納入公司管理系統，為各相關部門協同處理提供流程指引，有效提升了非法證券活動的處理效率。
公司積極投身打擊非法證券活動的員工培訓和宣傳教育工作，憑借豐富多元的宣傳渠道與創新形式，培訓員工掌握“打非”工作要點，向廣大投資者及社會公眾普及非法證券活動的危害及防范要點，使打擊非法證券活動的理念深入人心。2024年，公司共制作原創“打非”投教產品722種，發放宣傳材料5.5萬份，電子產品點擊量2831萬人次；組織開展“防非宣傳月”“防非健康跑”等防范非法證券主題活動4294場，宣傳覆蓋731萬人次，實現對“打非”知識的普及教育工作。
校對：高源
