證券時報網
高蕊琦
2025-07-15 22:04
今日，券商中國記者獲悉，中國結算向券商發送了一份急件，文件名稱為《關于報送科創成長層企業股票投資專門風險揭示書簽署情況等有關事項的通知》（下稱《通知》）。
《通知》稱，自2025年9月22日起，已簽署科創成長層風險揭示書的投資者，券商應將其證券賬戶的簽約類別標注為C；未簽署的標注為K。據悉，昨天開始，已經有券商APP上線了相應功能，投資者可在線簽署風險揭示書，開通科創成長層交易權限。
報送風險揭示書簽署情況
中國結算表示，此次發送《通知》，是為落實《關于在科創板設置科創成長層 增強制度包容性適應性的意見》，支持做好科創板及科創成長層投資者適當性管理。
根據《通知》，自2025 年9月22日起，對于已簽署科創成長層風險揭示書的科創板普通投資者，和可投資新注冊科創成長層企業股票的科創板專業投資者，證券公司應將其證券賬戶的簽約類別標注為C。對于未簽署科創成長層風險揭示書的新增科創板普通投資者，和不可投資新注冊科創成長層企業股票的新增科創板專業投資者，證券公司應將其證券賬戶的簽約類別標注為K。上述情況應及時通過中國結算統一賬戶平臺進行報送。
對于存量科創板投資者，中國結算將于9月19 日日終后將其證券賬戶的簽約類別統一標注為K。
此外，據悉，上海證券交易所近日也要求券商做好科創成長層投資者適當性管理和技術準備工作。上交所已向各市場參與人發布科創成長層相關市場接口及技術指南（正式稿）。券商應當根據上交所相關業務規則要求，制定完善科創成長層投資者適當性管理的相關工作制度，落實落細客戶管理職責。券商應抓緊完成科創成長層風險揭示書簽署和風險提示等技術系統就緒工作，并于系統上線完成后向上交所反饋就緒情況。
已有券商APP可線上簽署
券商中國記者獲悉，已有證券公司迅速行動起來了。昨日，已有券商APP推出相關功能，支持在線開通科創板成長層的交易權限。國金證券傭金寶APP已支持“科創板成長層”交易權限辦理，投資者登錄APP，簽署風險揭示書即可開通。
另有多家券商向券商中國記者反饋，公司正在加緊做好相關業務功能上線的技術準備，在交易所的時間進度內，上線上述功能。
據悉，普通投資者首次申請開通科創板交易權限時，需要簽署《科創板股票投資者風險揭示書》，如果希望參與新注冊的科創成長層股票的申購、交易，還需要簽署《科創成長層風險揭示書》。對于已開通科創板交易權限的存量普通投資者，只有在簽署《科創成長層風險揭示書》后，方可參與新注冊的科創成長層股票的申購、交易。
7月13日，上交所發布實施《上海證券交易所科創板科創成長層企業股票投資風險揭示書必備條款》。其中要求各券商對照《科創成長層必備條款》，制定《科創板科創成長層企業股票投資風險揭示書》。自7月13日起，普通投資者首次參與新注冊的科創板科創成長層股票、存托憑證的申購、交易前，券商應當充分告知相關風險，并要求其以紙面或電子形式簽署《科創成長層風險揭示書》。投資者未簽署的，券商不得接受其相關委托。
規定稱，投資者參與本通知發布前已上市且上市后尚未首次實現盈利的科創板公司股票、存托憑證交易的，無需簽署《科創成長層風險揭示書》。
交易所表示，券商應當多渠道、全方位做好風險提示與投資者教育工作，通過短信、電話或交易軟件登錄彈窗等適當方式向投資者及時、充分告知科創成長層股票的適當性管理要求和風險特征，幫助投資者充分了解參與科創成長層股票交易的相關風險。
校對：祝甜婷
