證券時報網(wǎng)
李映泉
2025-01-10 22:10
證監(jiān)會1月10日發(fā)布《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《管理規(guī)定》），從制度建設(shè)、人員管理、營銷內(nèi)容、賬號使用、行為規(guī)范等方面作出具體規(guī)定，指導(dǎo)期貨公司合規(guī)有序展業(yè)，規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動。
《管理規(guī)定》聚焦期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動出現(xiàn)的問題與風(fēng)險隱患，界定營銷范圍。互聯(lián)網(wǎng)營銷活動是指通過互聯(lián)網(wǎng)對期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行商業(yè)性宣傳推介的活動，《管理規(guī)定》規(guī)定期貨公司開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動不得與其它業(yè)務(wù)活動混同，涉及期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當遵守期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。同時要求期貨公司應(yīng)當在總部設(shè)置或指定具體部門統(tǒng)一開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動，不得以分支機構(gòu)名義或者員工個人名義開展。
在營銷管理方面，《管理規(guī)定》要求期貨公司建立健全互聯(lián)網(wǎng)營銷內(nèi)部管理制度，將互聯(lián)網(wǎng)營銷活動納入合規(guī)管理體系，對互聯(lián)網(wǎng)營銷活動進行全流程留痕等，對營銷內(nèi)容進行統(tǒng)一審核管理，確保合法合規(guī)，不得發(fā)布或轉(zhuǎn)載未經(jīng)公司統(tǒng)一審核的營銷內(nèi)容等。開展營銷活動的人員應(yīng)為獲得期貨公司授權(quán)的期貨從業(yè)人員，在公司統(tǒng)一管理下開展活動，并要加強營銷人員培訓(xùn)、監(jiān)督和檢查。期貨公司要對營銷賬號統(tǒng)一管理，營銷活動明確標識、明確風(fēng)險提示，并與投資者教育活動在內(nèi)容、人員等方面明確區(qū)分。
在投資者保護方面，《管理規(guī)定》要求期貨公司增加客戶回訪頻次，加強風(fēng)險提示，建立監(jiān)測機制，公示手續(xù)費收取標準并按公示標準收取手續(xù)費等。不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶，期貨公司及其從業(yè)人員不得以欺詐或者誤導(dǎo)客戶的方式開展互聯(lián)網(wǎng)營銷。
《管理規(guī)定》還加強對第三方機構(gòu)的管理。要求期貨公司依法審慎選擇第三方機構(gòu)并訂立書面協(xié)議，明確協(xié)議內(nèi)容等;明確不得向第三方機構(gòu)支付與客戶開戶量、交易量、手續(xù)費、資金量等業(yè)務(wù)指標掛鉤或者變相掛鉤的費用。并禁止損害公平競爭，期貨公司及其從業(yè)人員不得以損害公平競爭的方式開展互聯(lián)網(wǎng)營銷。證監(jiān)會及派出機構(gòu)可以采取非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查等方式，對期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動實施監(jiān)督管理，并明確法律責(zé)任。
“隨著信息技術(shù)快速發(fā)展，各行業(yè)加速與互聯(lián)融合，形成新的業(yè)態(tài)。期貨公司通過互聯(lián)網(wǎng)進行營銷，在一定程度上提升了信息傳遞效率，拓寬了服務(wù)半徑，增加了獲客渠道。”證監(jiān)會相關(guān)人士表示，與此同時，個別期貨公司在開展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)營銷活動中存在不當宣傳、誘導(dǎo)交易、變相居間等違法違規(guī)行為，損害了交易者的合法權(quán)益和期貨行業(yè)的整體聲譽，《管理規(guī)定》擬對期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)營銷活動進行規(guī)范，將根據(jù)公開征求意見情況，進一步修改完善后發(fā)布實施。
校對：冉燕青
