證券時報記者 程丹
1月24日,北京證券交易所、全國股轉公司發布了2024年度證券公司執業質量評價結果。2024年度,103家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔,其中,一檔為中信建投等20家證券公司、二檔為國新證券等41家證券公司、三檔為德邦證券等21家證券公司、四檔為五礦證券等21家證券公司。
執業質量評價從投行、經紀、做市、研究等業務維度,全面客觀反映了證券公司在北交所、新三板市場業務開展情況。整體看,2024年證券公司執業情況呈現三方面特點。一是服務覆蓋面不斷擴大。2024年度,證券公司加大市場各項業務投入力度,推薦掛牌公司家數保持三年連續增長,代理買賣股票金額、發布研究報告數量等實現倍增,北交所做市股票覆蓋面進一步擴大。二是參與積極性逐步提高。2024年度,證券公司功能性發揮不斷加強,展業券商隊伍持續壯大。59家券商參與新三板推薦掛牌業務,其中13家為2023年以來首次參與。做市商擴容穩步推進,多家券商完成北交所做市交易業務評估測試。研究業務參與度提升,超三成券商發布北交所、新三板研究報告。三是“看門人”責任進一步壓實。2024年度,證券公司合規質量平均扣分較前一年度增長27%,保薦上市、推薦掛牌等投行業務負面行為記錄條數較前一年度增長39%,嚴監嚴管要求得到有效落實。
根據北交所、全國股轉公司的規定,證券公司執業質量評價周期分為季度和年度,年度評價分值由基礎分值、各單項業務評價分值以及專項評價分值加總計算,基礎分值是100分,單項業務評價分值由專業質量得分減合規質量扣分得出,每項專業質量評價指標得分根據各評價指標與全行業該評價指標最優值的比值確定。
根據證券公司年度評價分值,證券公司被分為一檔、二檔、三檔、四檔。一檔為排名前20%(含)的證券公司;二檔為排名前20%—60%(含)的證券公司;三檔為排名前60%—80%(含)的證券公司;四檔為排名80%之后的證券公司。年度評價結果會作為北交所和全國股轉系統新業務或新產品試點順序的依據,北交所和全國股轉公司可以根據年度評價結果對證券公司在日常報告頻率、現場和非現場檢查頻率等方面實行區別對待。
北京證券交易所、全國股轉公司相關負責人指出,下一步將以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領,進一步完善執業質量評價工作,引導證券公司更好發揮自身功能、不斷增強規范執業意識,持續提高創新型中小企業服務質效。