證券時報
胡華雄
2025-01-30 12:48
1月27日，上交所披露了一張開具給東北證券的書面警示函，劍指該公司在交易及相關系統管理、客戶交易行為管理、融資融券業務管理、適當性管理四個方面的問題。
據上交所，上述違規是在現場檢查中發現，其中網絡安全相關問題再次被提到。上交所指出，東北證券存在應急預案執行不到位、發生網絡安全事件后未向上交所報告的問題。
因存在多項違規被書面警示
據上交所披露，在2024年8月20日至8月23日，該所對東北證券交易及相關業務管理情況實施了現場檢查。經查，上交所發現東北證券存在四方面的問題：
第一，在交易及相關系統管理方面，東北證券存在應急預案執行不到位、發生網絡安全事件后未向上交所報告等問題；
第二，在客戶交易行為管理方面，東北證券存在職責分工不合理、培訓制度不健全、拒絕接受客戶委托后未及時向本所報告、監控指標閾值設置不合理、重點監控賬戶管理薄弱、重點監控證券風險提示不到位等問題；
第三，在融資融券業務管理方面，東北證券存在對投資者申報信息核實和交易行為前端核查不到位等問題；
第四，在適當性管理方面，東北證券存在對投資者風險揭示不充分等問題。
據上交所，東北證券的上述違規涉及多項相關規定，這反映出該公司交易及相關業務內部管理存在漏洞、交易及相關系統安全運行管理制度執行不到位等問題。鑒于上述違規事實和情節，上交所決定對東北證券予以書面警示。
上交所表示，東北證券應當引以為戒，采取切實有效措施進行整改，嚴格遵守法律法規、本所業務規則及相關行業規范的規定，進一步強化交易及相關業務管理，保護投資者合法權益和交易安全，保障交易及相關系統的安全穩定運行，維護證券市場正常交易秩序。
又見券商因網絡安全事件被點名
東北證券成立于1988年，于2007年8月在深交所掛牌上市。根據警示函可知，上交所此次對東北證券開展現場檢查，主要依據《上海證券交易所會員管理規則》（以下簡稱《規則》）。
根據該《規則》，上交所根據監管需要，可以采取現場和非現場的方式對會員遵守該所章程和業務規則的情況進行監督檢查，并將檢查結果報告中國證監會。2023年時，上交所也曾對5家會員券商開展了交易行為管理現場檢查工作，并通報了交易行為管理制度建設不健全等方面存在的共性問題。
就該次書面警示函，比較值得關注的是，上交所指出東北證券發生網絡安全事件后未向其報告。2023年時，東方財富、中信證券等多家券商發生交易系統故障問題，其中有些券商甚至是年內兩次故障，引起市場較大關注，監管對券商網絡安全應急處置和信息系統管理的監管也日益嚴格。
根據《上海證券交易所會員管理規則適用指引第1號—會員交易及相關系統管理》相關規定，券商交易及相關系統發生無法正常交易或其他影響正常交易的技術事故時，應該在5個工作日內向交易所提交書面報告。
2024年9月，中證協還下發《證券公司網絡安全事件輿情處置示范案例》，給各家券商提供參考。其中提到，證券公司要建立網絡安全風險及輿情監測和應急處置機制，充分保障投資者等利益相關方對事件進展的知情權，按要求及時向監管機構報告，引導相關事態良性發展。
隨著監管日趨嚴格，券商不斷加大對網絡信息系統的保障，宕機事件減少，這方面的罰單也變少了。2024年3月，國元證券因未及時對信息系統故障進行應急報告，被安徽證監局警示；2024年5月，申萬宏源因針對已發現的信息系統安全漏洞未進行及時整改等多項問題，被上海證監局警示。
相對2023年5家券商被點名，2024年因網絡安全事件被點名的券商數量明顯減少。東北證券此次被罰，應是2025年首張涉網絡安全事件的罰單。
東北證券此次被指的其他問題，則是券商業務違規的高發區域。比如在投資者適當性管理方面，據券商中國記者不完全梳理，2025年以來，在不到1個月的時間內，至少有4家券商或分支機構因存在類似問題收到證監系統的罰單，涉及國信證券、銀河證券、中信建投、中天證券朝陽友誼大街證券營業部。
2024年歸母凈利潤同比大增35.07%
業績方面，東北證券表現不錯。根據該公司在1月16日發布的2024年業績快報：報告期內實現營收65.49億元，較上年同期增長1.14%；實現歸母凈利潤9.03億元，較上年同期增長35.07%。以歸母凈利潤角度計，東北證券的同比增幅在披露業績概況的十余家上市券商中居于中間。
東北證券還提到，截至2024年12月31日，該公司總資產為900.39億元，較年初增長8.05%；歸屬于上市公司股東的所有者權益為191.47億元，較年初增長3.61%，主要是公司本期利潤增加所致。公告顯示，業績增長主要是該公司投資與銷售交易業務、財富管理業務和資產管理業務收入同比增長。
1月25日，東北證券披露了《關于“質量回報雙提升”行動方案的公告》。在該公告中，東北證券表示，其按照“以中小創新企業投行及財富管理為特色的全能型券商”的定位，以“三一五三”戰略為引領，緊緊圍繞“以客戶為中心”的經營理念，充分挖掘自身比較優勢，聚焦特色化、精品化、生態化的業務體系建設，扎實推進各項業務轉型升級，持續擴大特色業務競爭優勢。
在股東回報方面，東北證券透露，未來將在統籌業務可持續發展與股東回報提升動態平衡的基礎上，根據市場形勢、公司戰略和經營情況適時評估市值管理工具可行性、增加現金分紅次數。
校對：蘇煥文
