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大約半年前，證監(jiān)會(huì)公布的一則涉及內(nèi)幕交易的罰單，如今有最新進(jìn)展！

當(dāng)時(shí)，作為“星星科技”（300256.SZ）重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕消息知情人，光大證券時(shí)任投行員工趙某軍提前買(mǎi)入星星科技1141.22萬(wàn)元，但最終虧損532.58萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)趙某軍處以共計(jì)460萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

時(shí)隔半年多，北京金融法院有了最新消息，法院將定于今年5月26日依法公開(kāi)開(kāi)庭審理趙某軍與證監(jiān)會(huì)處罰類(lèi)一案。

根據(jù)2024年8月23日證監(jiān)會(huì)開(kāi)具的行政處罰書(shū)內(nèi)容，趙某軍如果對(duì)處罰決定不服，可在收到處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。但復(fù)議和訴訟期間，相關(guān)處罰決定不停止執(zhí)行。

投行大佬涉嫌內(nèi)幕交易倒虧533萬(wàn)元

趙某軍內(nèi)幕交易“星星科技”罰單披露后，曾引發(fā)市場(chǎng)廣泛關(guān)注。

首先，當(dāng)事人趙某軍的身份就引起市場(chǎng)關(guān)注。根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書(shū)，此次處罰的當(dāng)事人趙某軍于2018年9月17日至2022年2月28日任職于光大證券，為證券從業(yè)人員。2020年2月，趙某軍在參與“星星科技”重組過(guò)程中違規(guī)進(jìn)行內(nèi)幕交易。

值得注意的是，公開(kāi)信息顯示，趙某軍有著多年投行經(jīng)驗(yàn)，涉案期間曾擔(dān)任光大證券投資銀行總部總經(jīng)理，是一位資深的投行大佬。

罰單公布后，光大證券第一時(shí)間向券商中國(guó)記者回應(yīng)稱(chēng)，公司堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)對(duì)該司前員工行政處罰的決定。將嚴(yán)格按照公司問(wèn)責(zé)制度規(guī)定，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究，并舉一反三，進(jìn)一步開(kāi)展全面自查整改。

其次，趙某軍雖然知情內(nèi)幕信息，卻巨虧近533萬(wàn)元，事后又遭證監(jiān)會(huì)重罰，堪稱(chēng)“賠了夫人又折兵”。

行政處罰決定書(shū)披露的內(nèi)幕交易過(guò)程顯示，2020年2月17日，光大證券康某結(jié)合星星科技情況和融資規(guī)則，設(shè)計(jì)了相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案。2020年2月19日，康某向趙某軍匯報(bào)本次重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的情況。趙某軍向光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告相關(guān)事宜，并指示康某進(jìn)行重組項(xiàng)目的可行性分析。2020年2月20日，康某向趙某軍發(fā)送了相關(guān)分析報(bào)告。2020年2月22日，趙某軍參與了與星星科技方面就該項(xiàng)目進(jìn)行的視頻會(huì)晤。

到了2020年3月15日，星星科技發(fā)布相關(guān)重大資產(chǎn)重組公告。監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年2月22日，公開(kāi)于2020年3月15日。趙某軍屬于內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2020年2月22日。

行政處罰決定書(shū)顯示，趙某軍于2020年2月25日、28日，使用“趙某江”證券賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入星星科技約160萬(wàn)股，成交金額約1141.22萬(wàn)元。2021年8月18日、19日，趙某軍清倉(cāng)賣(mài)出，成交金額約609.59萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，上述交易虧損532.58萬(wàn)元。

最終，結(jié)合趙某軍違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)作出處罰決定：根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，對(duì)趙某軍處以400萬(wàn)元罰款；根據(jù)2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定，對(duì)趙某軍處以60萬(wàn)元罰款。兩項(xiàng)罰款共計(jì)460萬(wàn)元。

此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)趙某軍采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

曾提出申訴意見(jiàn)

值得關(guān)注的是，就在處罰的過(guò)程中，趙某軍也曾提出四點(diǎn)申辯理由，一是，案涉內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)認(rèn)定錯(cuò)誤。二是，其不知悉案涉內(nèi)幕信息。三是，其買(mǎi)入“星星科技”是基于朋友推薦和個(gè)人研究，且案涉交易行為不具有異常性。四是，量罰過(guò)重，其存在積極配合調(diào)查等情形。

但申辯意見(jiàn)全部被駁回。證監(jiān)會(huì)對(duì)此表示，星星科技內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年2月22日，公開(kāi)于2020年3月15日，趙某軍屬于內(nèi)幕信息知情人，知悉重組信息后應(yīng)戒絕交易；交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，申辯理由不成立。

而根據(jù)北京金融法院最新消息，法院將定于今年5月26日依法公開(kāi)開(kāi)庭審理趙某軍與證監(jiān)會(huì)處罰類(lèi)一案。或是趙某軍對(duì)處罰決定不服，向人民法院提起行政訴訟。

監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”

事實(shí)上，趙某軍涉內(nèi)幕交易一案，折射出券商投行業(yè)務(wù)在流程與監(jiān)管方面仍有不少積弊。星星科技于2022年11月被中國(guó)證監(jiān)會(huì)查出財(cái)務(wù)造假，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)告知書(shū)，公司存在虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)的情形，其中2019、2020年兩年合計(jì)虛增營(yíng)收45.76億元，而星星科技2020年資產(chǎn)重組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)正是光大證券。

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角的要求，查辦案件數(shù)量和處罰金額大幅上升。對(duì)于“零容忍”打擊證券違法犯罪，證監(jiān)會(huì)的態(tài)度堅(jiān)定不移。

據(jù)券商中國(guó)記者此前梳理，如果以券商為處罰主體計(jì)，2024年至少有43家券商都收到了與投行業(yè)務(wù)相關(guān)的罰單。其中被罰次數(shù)在5次及以上的券商有中信證券、中信建投、申萬(wàn)宏源、國(guó)信證券、東方證券、海通證券。與此同時(shí)，百余位業(yè)務(wù)人員因履職不力被罰，其中保薦代表人居多，但也不乏券商高管等。

券業(yè)投行領(lǐng)域的高壓反腐工作也在持續(xù)進(jìn)行。2024年下半年，券商投行領(lǐng)域多名負(fù)責(zé)人落網(wǎng)。2024年8月，海通證券前副總經(jīng)理姜誠(chéng)君在境外落網(wǎng)并被遣返回國(guó)，其涉嫌嚴(yán)重職務(wù)犯罪。同月，國(guó)元證券原投資銀行總部總經(jīng)理王晨因個(gè)人原因配合有關(guān)部門(mén)調(diào)查。9月，申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司稱(chēng)，公司員工王昭憑被監(jiān)察機(jī)關(guān)依法留置。11月國(guó)信證券分管投行的副總裁吳國(guó)舫因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法正接受調(diào)查。

在今年3月6日舉辦的十四屆全國(guó)人大三次會(huì)議經(jīng)濟(jì)主題記者會(huì)上，證監(jiān)會(huì)主席吳清明確表示，在強(qiáng)監(jiān)管、保護(hù)投資者方面，堅(jiān)持嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，在發(fā)行上市、信息披露、公司治理、并購(gòu)重組、交易、退市等全鏈條、各環(huán)節(jié)都進(jìn)一步健全監(jiān)管制度機(jī)制，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能。聚焦市場(chǎng)關(guān)切特別是投資者深?lèi)和唇^的財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，依法快查嚴(yán)懲。

吳清還表示，證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)方面集中開(kāi)展打擊上市公司財(cái)務(wù)造假專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，加大重大典型案件查處力度。2024年辦理各類(lèi)案件739件，罰沒(méi)款153億元，金額超過(guò)上一年兩倍。除行政處罰外，對(duì)涉嫌犯罪的還積極追究刑事責(zé)任，向公安機(jī)關(guān)移送案件和線(xiàn)索178件，同比增長(zhǎng)51%，對(duì)康得新、*ST新億等證券違法案責(zé)任人依法進(jìn)一步追究刑事責(zé)任。

責(zé)編：林根??

排版：劉藝文???

校對(duì)：王朝全???