證券時(shí)報(bào)記者 程丹
4月18日,《中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)發(fā)布,進(jìn)一步規(guī)范證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé),明確派出機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置責(zé)任。《規(guī)定》自5月19日起施行。
《規(guī)定》明確派出機(jī)構(gòu)主體責(zé)任及相應(yīng)工作機(jī)制,證監(jiān)會(huì)黨委加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)黨委的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督。派出機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)中堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)工作的領(lǐng)導(dǎo),堅(jiān)決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。同時(shí),要求派出機(jī)構(gòu)建立健全履行監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)部決策機(jī)制,派出機(jī)構(gòu)可以向證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門進(jìn)行咨詢、請(qǐng)求指導(dǎo)。
在監(jiān)管職責(zé)方面,《規(guī)定》指出,派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及證監(jiān)會(huì)的授權(quán)實(shí)施行政備案,明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能,將網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護(hù)、誠信監(jiān)督和約束等事項(xiàng)納入日常檢查事項(xiàng),派出機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定審理證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的行政處罰案件。
在風(fēng)險(xiǎn)防范和處置方面,《規(guī)定》規(guī)范派出機(jī)構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報(bào)送、檢查、預(yù)警和處置等職責(zé),并擴(kuò)大需核查的預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)線索的來源范圍,完善派出機(jī)構(gòu)對(duì)于終止上市公司的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置、信息通報(bào)共享、持續(xù)監(jiān)管機(jī)制,優(yōu)化私募基金風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制,要求派出機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警,按照有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)與地方人民政府在監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的協(xié)作。
《規(guī)定》還授權(quán)派出機(jī)構(gòu)可以依法推動(dòng)相關(guān)主體適用先行賠付制度,明確派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通報(bào)本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況,協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場(chǎng)科技監(jiān)管工作,明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)相關(guān)信息共享機(jī)制,授權(quán)派出機(jī)構(gòu)開展本轄區(qū)內(nèi)資本市場(chǎng)活動(dòng)的調(diào)查研究,提出政策法律建議意見,明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本派出機(jī)構(gòu)和轄區(qū)市場(chǎng)相關(guān)輿情信息的依法監(jiān)測(cè)、處置和引導(dǎo)工作,督促轄區(qū)經(jīng)營主體依法建立健全輿情監(jiān)測(cè)及應(yīng)急處理機(jī)制。
據(jù)了解,《規(guī)定》是落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和新“三定”規(guī)定,對(duì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。《規(guī)定》此前向社會(huì)公開征求意見,證監(jiān)會(huì)表示,各方對(duì)《規(guī)定》的主要內(nèi)容表示贊同認(rèn)可。