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中證協(xié)制定發(fā)布《網(wǎng)下專業(yè)機構投資者“白名單”管理指引(試行)》
來源:證券時報網(wǎng)作者:朱雨蒙2025-01-03 22:35

證券時報網(wǎng)訊,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)制定發(fā)布《網(wǎng)下專業(yè)機構投資者“白名單”管理指引(試行)》(以下簡稱《管理指引》),并自發(fā)布之日起施行。《管理指引》的主要內(nèi)容包括:一是明確專業(yè)機構投資者主動申請進入“白名單”的條件。通過設置嚴格的申請條件,充分體現(xiàn)“白名單”在專業(yè)機構投資者合規(guī)性、專業(yè)性等方面的篩選把關作用。二是分類細化考核指標設置。設置主動管理能力、合規(guī)風控和調(diào)整項三類考核指標,協(xié)會根據(jù)申請主體及其管理的配售對象業(yè)務類型、業(yè)務開展狀況、人員隊伍建設狀況、合規(guī)風控狀況等方面情況,最終確定申請主體得分。三是公開“白名單”分類管理工作程序。“白名單”分類管理堅持公開公平公正原則,協(xié)會通過組建專家委員會,按照網(wǎng)下投資者自評、復核、信息公示、結(jié)果公告等程序每年定期開展。四是明確“白名單”分類管理應用機制。“白名單”分類管理情況供相關監(jiān)管部門、自律組織等在分類監(jiān)管、自律管理等工作中參考使用。同時,還明確了開通網(wǎng)下投資者注冊綠色通道等一系列激勵措施。從聲譽約束起步,逐步發(fā)揮“白名單”在引導網(wǎng)下投資者規(guī)范報價、延長持股期限方面的作用。


校對:王朝全

責任編輯: 孫孝熙
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