券商中國
王蕊
2025-01-29 07:51
農歷2024年最后一個工作日，浙商證券發布公告稱，經董事會審議通過，將由該公司黨委書記、總裁錢文海代行財務負責人職責，原財務總監盛建龍任副總裁；董事會秘書鄧宏光代為履行首席風險官職務。有知情人士透露，此舉是在提前布局國都證券董事會換屆，并為后續的經營管理、戰略協同作鋪墊。
此前在1月16日，國都證券發布公告稱，擬進行董事會換屆。次日，浙商證券公告稱，副總裁、首席風險官張暉因工作調整辭去現任職務。彼時券商中國記者獨家獲悉，張暉擬擔任國都證券總經理，目前中證協公示信息亦證實張暉已入職國都證券。
浙商證券三高管變更職務
公開信息顯示，錢文海出生于1975年3月，碩士研究生，正高級經濟師，注冊會計師（非執業）。曾任浙江省交投地產集團有限公司總經理、黨委副書記，浙江省交通投資集團財務有限責任公司總經理、黨委副書記、董事長、黨委書記等職。2023年11月，經控股股東浙江交通集團提名，錢文海正式擔任浙商證券總裁。
由簡歷可知，錢文海不僅是注冊會計師，還曾在財務公司擔任總經理、董事長等職，不管是專業能力還是過往經驗都與財務負責人一職較為匹配。
此次被聘為副總裁的盛建龍，同樣是一位資深財務人。簡歷顯示，他于1971年6月出生，本科學歷，中國注冊會計師（非執業），高級會計師。盛建龍曾任浙江滬杭甬高速公路股份有限公司計劃財務部經理助理、內審部副主任、內審部主任；2006年7月，盛建龍加入浙商證券，曾任浙商證券總裁助理兼計劃財務部總經理、財務總監，現任浙商證券副總裁。
此外，浙商證券董事會秘書鄧宏光此次也將接替張暉，代行首席風險官職務。鄧宏光曾任天同證券研究所所長助理，東方證券研究所所長助理、副所長等職。2011年加入浙商證券后，他先后擔任總裁助理兼研究所所長、浙商資管副總經理等職，2023年10月接替張暉任浙商證券董事會秘書，并兼任浙商投資、浙商資管、浙商資本的董事。
有業內人士評論稱，近年來，浙商資管業務發展穩健，已成為浙商證券未來發展的重要著力點。而擔任浙商資管董事長、總經理的盛建龍此次升任副總裁，既體現了浙商證券對資管業務的重視，也展現了對其過往工作成績的認可。
鄧宏光在任董事會秘書任上，亦參與并見證了并購國都證券和70億元可轉債轉股兩大資本運作項目的落地，此次被選中代行首席風險官這一角色，也是對其專業能力和工作成績的肯定。
或為后續整合提前布局
“浙商證券在這一關鍵時間點進行人事變動，旨在為國都證券董事會換屆以及后續的經營管理、戰略協同提前謀劃布局。”據知情人士透露，張暉將赴國都證券擔任總經理。中證協公示信息顯示，從浙商證券辭職的原副總裁張暉，已于1月24日入職國都證券。
1月17日晚間，浙商證券公告稱，因工作調整，張暉向董事會辭去副總裁、首席風險官職務。有知情人士透露，有關他的任命，目前仍在履行內部聘任決策程序。
公開資料顯示，張暉出生于1969年，早年曾就職于建設銀行浙江省分行、建設銀行浙江省信托投資公司證券部；歷任浙江省信托投資有限責任公司（建行浙江信托改制）第一證券營業部負責人，證券管理部負責人，宏源證券浙江管理總部投資銀行部負責人等職。
2007年8月，張暉加入浙商證券，歷任固定收益總部負責人，債券投行總部負責人，債券投行總監并參與經營管理層工作，董事會秘書職務，副總裁和首席風險官。
“張暉在證券行業擁有逾30年從業經驗，在經紀、投行、風控、資本運作等領域擁有深厚的管理經驗。”有業內人士表示，張暉在擔任浙商證券董秘期間，主導了國都證券收購項目的前期談判與協調工作，成功推動交易關鍵條款達成一致，為收購成功奠定了基礎。此次他出任國都證券總經理，將肩負著整合兩家公司業務、實現協同發展的重任。
未來并購整合國都證券是看點
券商中國記者從接近浙商證券人士處了解到，此次該公司的人事調整，主要是基于對國都證券收購項目的深度考量和長遠戰略規劃。后續如能順利實現對國都證券的管理與協同，可以進一步提升自身在資本市場的綜合競爭力，為未來的持續發展奠定堅實基礎。
2024年12月27日，在收購國都證券34.25%的股份完成過戶后，浙商證券成為國都證券單一大股東，整合國都證券成為浙商證券未來工作的一大重點。
在1月17日召開的浙商證券2025年工作會議上，該公司董事長吳承根在部署2025年工作時專門指出，要對外推進并購整合，圍繞整體戰略規劃，重點做好國都證券整合等六大戰略項目。
該公司黨委書記、總裁錢文海在布置2025年經營業務時也強調，首要任務是要深化戰略布局，持續提升市場競爭力；平穩高效推進國都證券整合，統籌做好新時期系列頂層謀劃，全力建設省外三大戰略中心。
需要注意的是，國都證券近年來在風控合規等方面存在不少問題，在后續整合過程中需要特別注意。這或許也是浙商證券率先將首席風險官派往國都證券的另一原因所在。
今年1月3日，北京證監局公布的行政處罰決定書顯示，國都證券原總經理楊江權違法持有“成大生物”8萬股股票，被北京證監局處以15萬元的罰款。國都證券也因對從業人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全；對從業人員投資行為的內部監測檢查機制不到位，未能主動發現并向監管部門報告從業人員違法持有股票的行為，被出具警示函。
更早一些，國都證券還曾于2024年4月，因廉潔從業內部控制制度不完善,對部分業務活動費用支出未制定內部規定及限定標準，崗位制衡與內部監督失效,對責任人事后追責不到位，被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。
2023年4月，因在公司治理、投資銀行業務等方面涉嫌違法違規，國都證券還曾被北京證監局責令改正并暫停與股票發行相關的保薦、承銷業務以及公司債券承銷業務、資產證券化業務、非上市公眾公司推薦業務6個月。
校對：冉燕青
