直播薦股！監(jiān)管從嚴，又一家第三方投顧被暫停新增客戶半年

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來源：證券時報網作者：券商中國仰山2025-02-02 22:40

證券投資咨詢機構正經歷嚴監(jiān)管。

近日，江蘇證監(jiān)局披露，在業(yè)務推廣中存在一定誤導性和暗示收益內容、在網絡直播中涉及個股投資建議等違規(guī)行為，江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司被責令改正和責令暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)管措施。

券商中國記者注意到，近年來，除了證券公司、會計事務所和律所等中介機構頻繁收到監(jiān)管罰單，同樣屬于證監(jiān)會頒發(fā)牌照的證券投資咨詢機構（俗稱第三方投顧機構）也受到嚴監(jiān)管。據券商中國記者不完全統(tǒng)計，今年以來已有9家第三方投顧機構或分公司收到各地證監(jiān)局罰單，被罰款、責令改正以及暫停新增客戶措施。其中，暫停新增客戶屬于較為嚴厲處罰措施，而2024年以來就有21家第三方投顧或分公司被監(jiān)管暫停新增客戶。

六項違規(guī)行為被暫停新增客戶半年

近日，江蘇證監(jiān)局披露一則針對第三方投顧公司的罰單。

江蘇證監(jiān)局公告，經查,發(fā)現(xiàn)江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司（簡稱“江蘇百瑞贏”）存在以下問題:

一是在業(yè)務推廣過程中,營銷人員運用客戶盈利案例、展示客戶稱贊感謝截圖、過往推薦股票的業(yè)績等開展營銷宣傳含有存在一定誤導性和暗示收益的內容;

二是通過直播開展業(yè)務推廣中合規(guī)管控不到位,個別員工未經報備自行開展網絡直播,并在直播過程提供涉及具體個股的投資建議;

三是向部分客戶提供投資建議時,未說明合理的依據,部分未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼;

四是部分未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶發(fā)送投資建議,或以證券投資顧問名義向客戶發(fā)送投資建議;

五是公司投訴處理機制不健全,未及時、妥善處理客戶投訴事項;

六是對個別客戶提供證券投資顧問業(yè)務過程中,執(zhí)行適當性管理存在不足。

江蘇證監(jiān)局表示，以上事實有《關于江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司的現(xiàn)場檢查事實確認書》、該局執(zhí)法人員在現(xiàn)場檢查中收集的證據證明。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等相關規(guī)定，決定對江蘇百瑞贏采取責令改正、責令暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)督管理措施。

江蘇證監(jiān)局要求江蘇百瑞贏應采取有效措施對上述問題進行整改,整改期間需按月向監(jiān)管報送整改報告。江蘇證監(jiān)局表示，整改應嚴格落實《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定,切實提高合規(guī)管理水平,暫停新增客戶期滿后,該公司應當向監(jiān)管書面申請,經江蘇證監(jiān)局整改驗收完成后,方可新增客戶。

投顧機構監(jiān)管從嚴

在市場上，券商、會計事務所以及律所罰單屢見不鮮，近兩年來，同屬于證監(jiān)會監(jiān)管的第三方投顧的罰單也頻頻出現(xiàn)。

券商中國記者不完全統(tǒng)計，截至1月26日， 2025年以來已經有9家第三方投顧機構或其分公司收到證監(jiān)局開出的罰單，這些機構因在展業(yè)過程中存在夸大、誤導性營銷宣傳及缺乏風險提示等違規(guī)行為，被各地監(jiān)管部門分別處以責令改正，甚至暫停新增客戶3個月的監(jiān)管措施。

據不完全統(tǒng)計，2024年內，共有30家證券投資咨詢機構（不包括分支機構）收到監(jiān)管下發(fā)的35張“罰單”，被采取了監(jiān)管談話、責令改正、增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、暫停新增客戶以及罰款等行政監(jiān)管措施和行政處罰措施。其中，合計有21家證券投資咨詢機構或證券投資咨詢機構分公司被暫停新增客戶。